一、合规管理战略规划与管理计划 | (一)企业合规环境与利益相关方管理 |
(二)合规管理规划 | |
(三)一体化整合与协同管理 | |
(四)合规管理信息化规划 | |
(五)合规目标设置与策划合规管理体系规划 | |
(六)合规管理计划 | |
二、合规义务管理与合规风险评估 | (一)企业合规义务管理 |
(二)合规风险识别、分析与评估 | |
三、合规管理领导与组织体系设计 | (一)合规领导机制建设 |
(二)合规管理组织设计企业合规组织计划1.0 | |
四、合规管理制度体系建设 | (一)制定企业合规管理基本制度 |
(二)制定具体、专项合规管理制度 | |
五、合规运行控制机制建设 | (一)合规审查 |
(二)应急合规管理 | |
(三)合规检查 | |
(四)合规预警、合规咨询与其他合规控制程序 | |
(五)合规举报与调查 | |
六、合规体系监测、评价与优化 | (一)合规监测、报告与有效性评价 |
(二)内部审核 | |
(三)合规管理评审 | |
(四)纠正与合规管理体系持续改进 | |
七、合规培训、考核、宣传与合规文化建设 | (一)合规培训 |
(二)合规考核 | |
(三)合规文化、宣传与沟通、合规意识管理 | |
八、处理与第三方有关的合规管理 | (一)外包供方合规管理 |
(二)供应商合规管理 | |
(三)与监管机构、其他利益相关方沟通与合规事务管理 | |
九、合规管理支持与保障 | (一)人员合规能力管理 |
(二)合规文件管理与资源保障管理 | |
(三)业务留痕管理 | |
十、刑事合规 | (一)刑事合规的基础理论 |
(二)预防性刑事合规制度 | |
(三)涉案企业合规 | |
十一、公司法 | (一)公司独立性 |
(二)股东出资 | |
(三)公司治理 |
面向人群 | 从事企业合规、会计、审计、税务、财税、金融等相关职业,担任企事业企业合规岗位人员、企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、法务主管及经理、财税主管及经理、风控主管及经理等岗位的专业管理人员,及这些岗位总监及以上的高层管理者,和有志于从事企业合规领域工作的人员,均可申请参加认研中心企业合规师人员能力验证。 | ||
考核时间 | 企业合规师人员能力验证测验实行统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度,原则上每年举行4次考试,分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六,考试时间为120分钟。 | ||
费用标准 | 学员如欲获得国家市场监管总局认研中心颁发的企业合规师·人员能力验证证书,应分别支付培养培训费和能力验证费两项费用。 (一)培养培训费用 3500元/人,由招生单位代收并转付至指定单位。 (二)能力验证费用 第一批人员能力验证费用统一为380元/次,由中认国证(北京)评价技术服务有限公司通过“人员能力验证综合服务平台”收取。 |