关于开展××营业部现场检查的通知

根据首席风险官四季度工作计划，我部定于12月24日至25日对你营业部创新业务开展、制度执行及业务合规、内部控制和投资者权益保障等情况进行现场检查，请予以配合。按照要求提供相关资料和必要的工作条件，并对提供资料的真实性、准确性、完整性作出书面承诺。

检查时须提交以下材料：

  1、营业执照、许可证复印件；

2、营业部管理制度；

3、营业部负责人任命文件、营业部期货经纪合同签署人授权文件；

4、员工花名册，包括人员姓名、岗位、期货从业资格号；从业人员资格证书复印件、财务人员从业资格证书复印件；营业部人员劳动合同；

5、营业部人员组织结构图；

6、房屋租赁合同以及房租、水电发票；

7、消防检验合格证明；双路供电证明；

8、居间人台账及其客户明细，居间人合同，对居间人进行培训的培训记录，居间人客户回访记录等；

9、风控台账、强平记录；

10、×年10月1日至今开户明细表及客户回访记录；

11、期货经纪合同收发、存档及借阅的记录台账；

12、营业部报表，客户保证金明细账，现金、银行存款日记帐，银行对账单及相关凭证；

13、与信息技术有关部门联系方式；

14、信息系统、仿真系统运维巡检记录；

15、网络拓扑图、信息系统结构文档；

16、补丁管理制度、系统软件测试和升级记录；

17、防病毒管理流程及制度；

18、向总部提交的每月运行报告；

19、ups维护计划和记录；

20、机房进出登记记录；

21、总部和信息技术服务商联系方式；

22、应急预案及应急演练记录；

23、用印登记簿；

24、×年1月以来投资者教育活动情况；

25、营业部反洗钱工作情况；

26、营业部新员工培训计划及培训记录；

27、营业部创新业务开展情况。

  检查期间：×年1月1日至×年12月22日。

现场检查包括但不限于上述材料，上述材料原件现场查看，复印件检查后做为检查底稿留档。

                                              合规部

×年12月17日