2014年，工行抚州分行在主攻“五大战役”的基础上，增加了打好“内控 该 内容 由中审 网 校 所 属www.a uditcn.c om案防保卫战”这一内容，提升为”六大战役”。一年来，该行注重做好内控 该 内容 由中审 网 校 所 属www.a uditcn.c om案防工作，为业务发展提供了一个良好的稳健发展环境，各项业务运行稳健，没有案件和风险事件发生，实现了经营与管理双赢的新工作大格局

　　一、完善绩效考核指标。该行遵循银监会《银行业金融机构绩效考评监管指引》中对商业银行绩效考评体系提出的各项具体要求，对绩效考评体系进行修改完善，确保风险合规类指标权重不低于40%，适应外部监管需要。支行综合考评基本分总分为2000分，其中风险控制与管理类基本分占800分。本部绩效考核实行千分制考核，其中内部管理目标300分。通过完善考核指标，引导全体从业人员合规操作，引导内管部门加强案件预防和防控工作。

　　二、落实“双线”风险防控责任。该行把抓好风险防控工作摆在重要议事日程，列为市、县两级行“一把手”工程，做到了与经营工作同部署、同落实。一是根据市行领导工作分工，及时调整了市行领导风险防控责任分工，做到职能归口，责任到人；二是制定了《抚州分行2014年度案件防范工作计划》，把案件防范任务分解到市行各职能部门，层层签订了“案件防范责任状”、“员工遵章守纪承诺书”、“从业人员规范行为承诺书”等；三是根据抚州银监分局对国有商业银行2014年重点工作任务分解表的要求，制定了《工行抚州分行2014年案件防控工作任务分解表》，从“加强领导、健全机构，严格风险、认真排查，查防案件、严格问责，信息统计、案防培训”等四个方面，将2014年度案件防控主要工作内容、完成时间、责任主体细化分解到各责任机构或责任部门。四是增强支行风险防控工作力量。明确内控 该 内容 由中审 网 校 所 属www.a uditcn.c om合规部为案防牵头部门，在各支行共配备了14名内控 该 内容 由中审 网 校 所 属www.a uditcn.c om专管员，专门从事支行内部控制、纪检监察 该 内容 由中审 网 校 所 属www.a uditcn.c om、安全保卫工作，同时对支行进行相关业务检查、督导，提出整改意见，促进支行各项业务依法合规经营。

　　三、开展案防工作自我评估。该行根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》（银监办发［2013］258号）文件精神，对照《银行业金融机构案防工作评估指标体系》（法人机构）进行了试评估，按要求在3月份向市银监局报送了评估报告。

　　四、开展非法集资等案件风险排查工作。全辖19个支行(31个网点）、16个市行部室（中心）全部开展了自查工作，自查期间全行名员工填报了《员工非法集资风险专项排查活动自查情况表》，签订了《抚州市银行业从业人员禁止参与非法集资活动承诺书》。自查未有涉嫌参与民间融资、非法集资等风险行为的员工。

　　五、建立覆盖全部业务流程的操作性违规积分管理制度，严格进行责任问责。今年以来没有人员因违规违纪受到行政和党纪处分。

　　六、完善安保制度，落实安保责任。一是制定并下发了抚州分行《2014年保卫工作要点》，并按照工作要点将工作任务、工作目标、工作时限及工作要求，按岗位进行分解，按人员进行落实，实施过程中做到有检查、有考核、有评比，工作完成情况与每个人业绩考核进行挂钩，做到了按月总结，按季评比，进一步夯实了全年工作基础；二是坚持“谁主管、谁负责”的工作原则，以逐级签订年度责任书为载体，将安全保卫工作目标任务和责任层层进行分解落实，落实到基层、到网点、到岗、到人，始终坚持 “安全保卫一票否决”，构建起了内有动力、外有压力和“横向到边、纵向到底”的安全保卫责任体系。三是完善制度，实行规范化管理。进一步修订了《抚州分行远程报警监控中心管理实施细则》和《安全检查操作流程图》等一整套具有针对性、实用性和可操作性的流程图，使原有的制度更加具体化，更易于掌握、便于操作，各项制度得到有效落实；建立安全保卫工作管理量化考核机制，根据《中国工商银行抚州分行支行行长经营绩效考评安全保卫工作考核细则》、《中国工商银行抚州分行专职内控 该 内容 由中审 网 校 所 属www.a uditcn.c om专管员考核办法》、《关于聘任梁丽琴等89位同志为专（兼）职保卫责任人的通知》（工银抚办发[2014]55号），对全行落实安全保卫工作情况进行量化考核和明确安全责任人，考核结果与经营业绩及责任人履职情况挂钩，充分发挥了保卫职能部门检查、监督、管理的作用，为经营发展创造良好经营环境；根据总行《安全保卫现场检查登记表》的有关内容，分行保卫部积极配合相关部门对营业场所安全保卫登记管理进行调研，本着加强管理、规范操作、防范风险的工作要求，整合归类了现有各类安全保卫登记，进一步规范安全保卫各类检查登记，强化了过程管理。在坚持营业网点每天必查、支行每月必查、分行每季必查的基础上，突出“飞行”检查效果。（来源：金融网 ）