2015年以来,人行合肥中支大力开展“内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管推进年”活动,把加强内部管理作为践行“三严三实”的重要举措,“严查”当头、“实改”托底,在强化领导、落实整改、建章立制、监督管理四方面协同用力,通过构建制度健全、执行有力、督查有效、问责严肃的内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管体系,形成从严治行的新常态,不断促进履职取得新突破。

    强化领导勇担当

    在“内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管推进年”活动开展之始,人行合肥中支党委在全行建立起党委书记统筹全局、班子成员作为责任领导负责分管领域、责任部门具体实施的三级联动机制,“一把手”带头示范,一级做给一级看,一级带着一级干,营造真抓实改、立行立改的从严治行氛围。

    在活动日常推进中,人行合肥中支党委按照“谁主管、谁负责”的原则,做到“三个到位”,防止缺位失职。一是教育宣传落实到位,利用领导干部大讲坛、专题培训班等平台,大力宣讲政治纪律、组织纪律、财经纪律以及廉政规定,增强广大职工做好内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管的责任感和紧迫感。二是纪律管理约束到位,在内部管理上抓常抓细,强化劳动纪律和会议纪律;控制薄弱环节,不断强化辖区财务管理,以专项检查、现场检查方式,督促全辖严格执行财经纪律。三是激励措施引导到位,将制度执行情况与年度评优评先资格相挂钩,奖优罚劣。

    落实整改动真格

    “内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管推进年”活动是对机关运行和内部管理彻底进行一次大排查、大检修、大扫除。因此,排查梳理内外部审计和上级行巡视、检查发现的问题则成为该中支开展“内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管推进年”活动的“重头戏”。针对近些年内外部审计和上级行巡视、检查梳理出的61个问题,详细列出“问题清单”,对不同类型的问题“对症下药”进行专项整改。在业务风险控制方面,从加强管理入手,严控信息安全,开展科技、发行库应急演练,保障重要系统运维。在财经纪律方面,严格落实“八项规定”要求,不闯红灯,不踩红线。在依法行政方面,梳理权力清单,统筹开展综合执法检查,依法全面履行职能。

    为保障整改落实,该中支加大整改跟踪,坚持“严”字当头、“实”字为要,紧盯关键点、关键人和关键事,当好“包公”、唱好“黑脸”,对落实整改情况进行逐一跟踪验证,督促真改快改,确保所有问题事项“件件有回音、事事有着落”。

    建章立制促规范

    制度建设一贯是内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管工作的重中之重。在“内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管推进年”活动中,该中支结合“三严三实”专题教育抓落实、促履职、提效能要求,从管人、管财、管事三方面着力,突出制度时效性、实用性、规范性,为法治央行、制度立行服务。

    人行合肥中支创新利用风险评估办法对全行99个业务领域进行风险划分,按风险级别由低到高分为党政群工、保障及业务三类部门,根据侧重点分门别类加强制度建设。党政群工部门的制度建设重点放在加强全行干部管理上,修订完善年度目标管理考核评比办法,突出业绩导向,鼓励争先进位;会计财务、后勤等保障部门将制度建设重点放在建立健全内部约束机制上,补充完善机关公务接待管理办法,不断加强内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com和财务管理;货币信贷、金融稳定、外汇管理等业务部门则将制度建设重点放在制定管理规程并严格执行上,修订安徽省新设银行业金融机构金融管理与服务指引、综合执法检查工作指引等,落实简政放权要求,推进资本项目外汇管理便利化进展。

    管控结合聚合力

    管理与监督是相辅相成、相互促进的两个方面,只有使监督和管理紧密结合,才能真正形成管与控的合力。“内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管推进年”活动中,该中支本着整合、联动、共享、问责的原则,整合监督资源,形成协调统一的“监督防线”,建立了以人事、内审、纪检监察该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com、事后监督中心等部门组成的内部监督协调联动机制,加大专项审计和风险防控,实现内部风险控制持续监测和有效监督。

    同时,该中支还在全辖开展“两加强两遏制”专项检查,完善内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com机制、强化内部管理,推进辖内人民银行系统科学管理和可持续发展。据统计,去年全年累计投入检查2373人次,提出整改建议和措施1276条,有效增强了全辖风险识别、分析和应对能力,工作成效得到总行肯定。

    记者了解到,2015年“内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com内管推进年”活动开展以来,人行合肥中支在内控该内容由 中审 网校 所属 w ww . a uditcn.com机制建设方面,新增修订制度231项,废止制度32项,问题整改率达98%,构建起较完备梯度制度体系,风清、气顺、劲足的行风行貌日渐浓郁,机关运行效率和办事流程的规范性明显提升,有力促进了该中支高效履职和可持续发展。(来源：金融时报)