2015年下半年，建行娄底分行长青路支行经历了新一代2.2期系统上线与委派营运主管轮岗的双重变化。支行在内控 该 内容由 中 审网校所属w ww . au d itcn.com管理、核算规范性方面有一定的松懈，员工违规行为、核算差错时由发生。没有规矩不成方圆，加强内控 该 内容由 中 审网校所属w ww . au d itcn.com管理、规范会计核算行为迫在眉睫。通过近三个月的整顿，支行内控 该 内容由 中 审网校所属w ww . au d itcn.com管理、风险防控意识逐步得到提高，核算行为得到进一步规范。

   整章建制，强化考核

   为全面提升员工收入，在2016年两节营销中取得全面胜利，在两节旺季营销开始之前，支行要求各条线整章建制，梳理各条线的考核方案，严加落实，强化纪律，全面提升员工执行力。支行先后出台了两节营销方案，绩效考评方案、会计核算考核办法、员工培训考核办法等一系列措施。特别是柜面员工的考核，将内控 该 内容由 中 审网校所属w ww . au d itcn.com双基管理、核算管理纳入两节绩效积分考评。为提升柜面员工业务技能，为2016年柜员等级考试做充分的准备，支行负责人亲自指导制定柜面人员培训管理办法，将员工的每月考试成绩 该 内容由 中 审网校所属w ww . au d itcn.com纳入绩效考评，极大地震撼了员工以往学习积极性不高，对待培训效果无所谓的态度，在一月份分行组织的柜员考试中，支行整体成绩 该 内容由 中 审网校所属w ww . au d itcn.com得到有效提升，学习效果初见成效。为改变以往有方案不执行，有考核没效果的局面，支行将考核措施进行了修改，使考核更加具体化，更有利于执行落实。为发挥各岗位相互监督的作用，支行将业务主管的绩效考评与主管的柜员核算挂钩，按比例同奖同罚，有效改变以往网点核算与己无关的状况。

   强化问题检查与整改反馈

   年前，支行以年终决算为契机，委派营运主管对柜面业务进行了一次全面的轮岗交流检查，从柜面人员对尾箱现金管理到日终勾兑流水，从开销户到产品签约，从人民币业务到外汇业务。通过边查边学，对支行业务种类、柜面人员的业务水平有了比较全面的了解，同时也将因柜员操作习惯行为导致的一些历史问题充分进行了暴露，特别是对账户资料的有效期管理、印鉴卡的建库管理进行了专项检查，对问题责任人进行了责任追究，对问题提出了整改措施。年后对发现的问题再次进行回头看，对整改情况进行追踪，切实落实问题整改，对新轮岗柜员因操作习惯或业务制度不熟悉造成的问题，营运主管进行了单独的谈话指导，强化了柜面人员特别是新轮岗人员的风险防范意识，规范了会计核算行为。

   落实岗位职责，提升履岗能力

   两节开始，支行负责人要求各条线根据人员岗位安排，对各岗位岗位职责进行细化。支行各条线主管行长根据各自主管的条线工作对各岗位进行了工作职责细化。新一代2.2期上线后，所有业务系统均迁移到员工渠道，各岗位角色一度出现混乱，客户经理与柜面人员角色、权限交叉。操作风险隐患随时有可能发生，针对此情况，支行营运主管对支行柜面业务岗位角色（包括DCC系统与新一代系统进行了全面清理，将客户经理存在于原DCC系统的操作员号进行了删除，确保无不相容岗位角色存在，切实防范操作风险事项发生。（娄底新闻网）