为切实加强内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com合规文化建设，推动业务发。今年来，工行余干支行扎实开展内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com合规文化建设活动，坚持“两手抓、两手硬”，不断完善内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com制度、风险控制、考核机制和监督管理，真正将合规理念渗透到全行业务经营每一个环节，在全行形成“事事合规、时时合规、处处合规”的良好氛围，有力促进了该行内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com管理水平不断提升，员工合规意识不断增强，各项业务实现了跨越式发展。今年一季度，该行在全市行长经营目标考核中名列第一。

　　一、加强组织推动，确保活动有序开展

　　精心部署、强化领导。成立了以行长为组长，分管副行长为副组长，各部门负责人为成员的内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com合规文化建设领导小组，明确职责，形成行长牵头抓，副职主动抓，部门负责人配合抓，全体员工积极参与的工作新格局，为推动内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com管理长效机制建设奠定了坚实的组织基础。

　　广泛动员，营造氛围。围绕支行合规管理中存在的突出问题，从宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和考核奖惩等方面开展深入讨论，引导广大员工深刻领会开展合规大讨论的重要意义，在全行上下形成一把手“讲合规”、部门“倡合规”、员工“议合规”、全行上下“树合规”的合规文化建设氛围，引导全体员工树立“内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com提升品质，合规创造价值”的理念，从而实现由“要我合规”向“我要合规”的转变，由“形式合规”向“实质合规”的提升。

　　二、加强学习培训，提高员工综合素质

　　抓好制度学习。组织全员认真学习《业务操作指南》、《员工行为准则》、《员工违规行为处理规定》、《员工行为禁止规定》等有关内容，使员工切实掌握和熟悉本部门、本岗位的制度规定、操作流程及风险控制的重点，真正知晓该做什么、不能做什么和做了怎么处理，增强遵章守纪的自觉性和主动性，切实解决业务操作中有章不循、违章操作问题，培育良好职业操守和合规文化。

　　抓实业务培训。采取多种形式，开展职业道德教育、规章制度学习、内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com知识竞赛、廉政警示教育，不断提升全行员风险防控意识。同时组织员工学习新业务、新知识、新制度，提高员工的综合素质和业务工作能力，筑牢化解风险安全防线。

　　强化员工教育。在全行各种大会上强调案防工作，对员工进行案防教育，网点每天利用晨会、夕会进行“每日合规点评”，每周进行一次典型案例分析、每月组织一次规章制度和业务技能的学习和培训，每二月召开一次案防分析会，将廉洁从业、员工行为规范、员工职业操守、积分管理办法和违反规章制度处理办法等制度进行整理并编印成册，督促各部门在规定时间内组织员工学习并进行考试，并作为年终评先考核指标。

　　三、加强制度建设，夯实内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com管理基础

　　健全内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com合规工作机制。根据《内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com合规专项工作考核细则》、《业务运营风险等级评价实施细则》等制度，定期组织召开内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com合规工作管理以及防范案件分析会议，研究分析存在的问题、薄弱环节和风险点，制订切实可行的控制措施，努力提高内控 该 内 容 由中 审 网校 所 属w ww . auditc n.com管理工作水平。

　　建立全面分析、风险排查、问题预警、查询回复的监测机制。通过分析各类操作风险特点和主要风险源，加强对重要业务领域和高风险部位的监控，切实解决好关联业务之间的制度“盲区”，实现制度之间的“无缝对接”。同时加强对网点运营风险值、风险度、风险率、风险事件整改率、柜员操作规范性、客户对账管理等量化指标控制程度的效果评价，将全行业务核算差错率控制在市行红线以下。

　　健全岗位责任制。根据业务运作的实际要求，对全行岗位职责进行细化，真正将具体职责范围落实到人，做到岗位到人，责任到人，互相监督，互相制约，使每个员工在其岗，明其责。同时规定重要岗位人员的任职期限，不断加大重要岗位轮换力度，采取内部岗位轮换、跨部门交流等形式，加强对重要岗位人员的岗位轮换。

　　四、把好“三道关口”，创新合规管理手段

　　从教育入手，把好思想认识关。思想教育是引导和帮助员工树立正确的世界观、人生观和价值观的有效手段。该行坚持抓住重点，加大对重要岗位及易出问题环节的经办人员的重点教育，常敲警钟，防微杜渐。同时关注员工的思想动态和行为表现。教育员工珍爱职业生涯，珍爱家庭，彻底摒弃以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律的陋习，提高遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。切实将“操作风险指引”、“防范操作风险13条”、“十项联动”等制度落到实处。

　　抓好制度落实，把好员工行为关。建立完善了行务公开制度、“诫勉谈话”制度、重大事项报告制度、离岗休假制度、岗位轮换制度、党风廉政建设量化考核制度等一系列覆盖面广的规章制度，并把落实案件防范责任制以及党风廉政制度执行情况作为具体考核内容，实行责任追究和经济处罚，使严格按章办事、按程序操作成为每位员工的自觉行动，确保了各项制度不虚设，员工行为有监督。

　　加强检查监督，把好制度执行关。该行经常组织人员对专业部室和营业网点开展全面自查、横向检查或专项检查。对检查发现的问题及时进行通报，并对违反制度的行为进行严肃处理，保证了规章制度真正落到实处。同时坚持开展评先树典活动，对 “每季双零”的网点、柜员，在给予通报表彰、物质奖励基础上，并号召全体网点、人员学习，同时进行绩效加分考核，激励全员自觉执行制度，规范业务操作，牢固树立“合规人人有责，合规创造价值”的理念，营造比、学、赶、帮、超的工作氛围，有力推动全行业务经营合规、稳健、和谐发展。（来源：央广网江西频道）