工行淄博分行着力加强内控合规管理
工行淄博分行按照内控该 内容 由 中审 网 校 所属 ww w . au dit cn.co m合规工作要求,认真落实工作措施,以有效防控操作风险为中心,深入开展合规检查,切实加强操作风险及合规风险管理。
一、抓好内部管理。根据内控该 内容 由 中审 网 校 所属 ww w . au dit cn.co m合规岗位职能的变化,及时对岗位职责进行修订,重点对内控该 内容 由 中审 网 校 所属 ww w . au dit cn.co m管理、合规管理、操作风险管理、审计与检查、运营风险核查、反洗钱、内控该 内容 由 中审 网 校 所属 ww w . au dit cn.co m管理开展情况八项关键指标进行了梳理,任务分解到人,责任到人,对工作项目进行统筹管理,建立员工工作台账,加强员工的绩效考核,扎实做好基础工作。
二、做好检查项目后续管理工作。建立检查项目详细台帐,落实问题整改分工责任,并通过对检查过程和检查结果的分析,全面查找检查准备和检查实施中存在的不足,开展针对性改进工作。同时,围绕后续开展的整改问责、跟踪检查、风险提示等工作,有效挖掘检查反映出的深层次问题,切实提高检查项目价值。
三、加强对重点环节和业务领域的检查工作。按照上级行和监管机构关注的风险点,认真组织开展个人违约贷款催收情况、操作风险管理履职、内控该 内容 由 中审 网 校 所属 ww w . au dit cn.co m履职等重点领域专项检查。全面落实不良贷款管理责任和损失责任认定的工作流程和认定标准,通过开展责任认定工作,充分发挥警示作用,切实规范全行贷款管理和操作行为。对出现的风险点和违规行为,及时跟进检查监督,查纠并举,不断提高依法合规水平。(来源:凤凰山东)