锡林浩特讯锡林浩特农村合作银行采取六项措施，强化内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规建设。

    强化完善内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com制度，促进流程优化。梳理、整合和完善各项制度，包括工作标准、工作程序、岗位职责等，通过实现对业务流程及管理流程的全面优化与再造，建立科学的流程化管理体系，用流程约束行为，真正实现“流程管事、制度管人”。共建立健全各项制度6个，并下发各条线部门。

    强化内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规体系建设，形成常态化内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com机制。健全完善内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规组织和管理框架，落实内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com管理责任，明确各层级内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规职责，通过签订协议、承诺书等形式要求员工认真执行，自上而下全面推进内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规建设工作。2016年，全行员工签订合规承诺书307份。

     强化内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规管理，提高全面风险管理水平。以内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规和风险管理为切入点，加强对营业机构全流程监控管理，全面排查一级柜员、客户经理、委派会计、金库尾箱管理员、支行行长5类重点岗位人员；全面排查信贷业务、存款业务、同业业务、财务管理领域“4类重点领域”，加强对潜在风险、违规行为的揭示和控制，确保对违规操作的实时监测、实时整改、实时追责。

     强化合规教育培训，提升合规文化建设能力。重点从行为、制度和精神层面着手，加大合规教育培训力度，提高对不同对象、不同层次合规教育培训工作的针对性，对于新员工、新从事高风险部门和关键岗位人员，通过系统授课、岗位示范、案例分析、警示教育等多种手段，确保培训效果。截至7月末，全行各业务条线部门共组织培训26次，参训人数达600人。

    强化内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规问责，增强制度执行力。以常规检查与突击检查相结合，全面排查违规问题，建立台账，问题整改实行销号制管理。各类检查发现问题整改率达96%。加强对高管及员工违规违纪问责的监督检查，形成“合规从高层做起”、“合规人人有责”的良好氛围。2016年，全行共对84名违规人员进行了共计251分的积分处罚。

    强化夯实内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com基础，巩固内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规建设成果。推动开展内部控制有效性的评价，围绕内控该内 容 由中 审 网校所 属 w w w.audi tcn.com合规管理机制、合规检查机制、合规问责机制、合规绩效评价机制、合规风险报告机制、合规全员教育培训机制“六大机制”的建立，抓巩固、抓提高、抓质效，促进机构稳健、合规经营。（郭海欣 来源：锡林郭勒日报）