近日，浙江省财政厅徐宇宁厅长对浙江金控刊登在2019年第四期《浙江财税与会计》上《加强内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com建设 助推企业高质量发展》一文作出批示。

徐宇宁既肯定了成绩该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com，又对下一步的工作提出新的要求。他指出“我有过一段审计工作经历，无数个案例告诉我们，一个单位如果内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度比较完善，就出不了大的问题，特别是恶性问题。金控公司下大功夫制作《内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度手册》，对公司各类主要事项和关键环节的岗位职责、授权审批、变更控制进行规范，十分必要，很有意义。接下来，关键是狠抓落实，让65项制度落地，切实发挥作用。同时在实践中逐步完善，让内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度规范化、体系化、科学化”。

2017年和2018年，公司在原有《规章制度》的基础上，集公司各部门、各子公司力量，历时近两年完成了首部内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度手册，体现了国有企业党的建设新要求，体现了金融资本管理的新要求，体现了现代企业管理新理论，取得阶段性成果。

下一步，公司将根据“大对标、大协同、大提升”三大工程要求，按照“十个一”系列活动部署，查找短板，全面启动新一轮内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com手册修订完善工作，坚持党建统领企业高质量发展，坚持在防风险中促发展，坚持守住底线，坚持用制度管权、按制度办事、靠制度管人，进一步完善和丰富一批党建和业务制度机制，推动公司事业发展更上新台阶。

附：

加强内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com建设 助推企业高质量发展

近期，浙江省金融控股有限公司（以下简称省金控）历时近两年完成了首部《内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度手册》（下称手册），在进一步完善制度的基础上，推动公司内部控制朝着更规范化、体系化、科学化方向进发。

提高政治站位，内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度建设迈上新台阶

习近平总书记强调，金融是国家重要的核心竞争力，金融安全是国家安全的重要组成部分，金融制度是经济社会发展中重要的基础性制度。手册坚持党对国有企业的领导这一重大政治原则，提高政治站位，坚决贯彻执行党的路线方针政策，认真落实党中央关于推进国有企业改革发展的决策部署要求，服务公司党委发挥“把方向、管大局、保落实”作用。

1.体现了党的建设新要求。

《中共中央关于加强党的政治建设的意见》指出，国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，必须始终坚持党的领导与党的建设。为切实加强公司党的建设工作，充分发挥党组织重要作用，手册在制度类别中专列“党建纪检类制度”，制定《关于全面加强新形势下党建工作的实施意见》《关于扎实推进清廉金控建设的实施意见》等，增加《党委工作规则》《廉政谈话实施办法》等党建类制度文件，把党的领导有效融入经营管理中，把党要管党、从严治党落到实处，确保公司工作始终坚持正确政治方向。

2.体现了国有金融资本监管新要求。

《中共中央国务院关于完善国有金融资本管理的指导意见》要求完善国有金融资本管理，优化国有金融资本管理制度，推进内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com体系建设，提高国有金融资本管理的科学性、有效性，手册制订过程中，围绕防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险的根本任务，按照“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”的要求，明确母子公司二级风控管理模式，构建“集权有道、分权有序、授权有章、行权有度”的集团管控体系，并引入了一些新的技术方法和内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com理念，如各类业务之间的信息沟通渠道建设、部门及岗位制衡控制手段、风险信息传递控制等，推动企业内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com思维和内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com手段适应新时代。

3.体现了内部控制新要求。

手册收编制度65项，充分体现了内部控制规新理念、新措施、新成果。手册涵盖公司章程、党建纪检、公司治理、组织人事、财务管理、投资管理、风控合规、办公行政、研究文化和信息化等十大类，规范各类重要事项和关键环节的岗位职责、授权审批、变更控制、运行分析,推动各项工作有序进行，进一步提高了公司规范化管理水平。

4.体现了系统实用新要求。

手册强调从全局角度出发，保持不同制度间的内容协调统一、互相补充，避免矛盾。内容上，从业务实际需求和管理规律出发，既有规定整体要求的纲领性制度，也有细化流程的操作性制度，形成基本制度、管理办法、工作流程、工作指引的制度层级，相互衔接，提升了制度整体系统性、实用性。

全员参与实践，内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度建设有序推进

公司于2016年12月成立内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度建设小组,确立全面梳理、增修订制度的任务，确定手册制定的原则和基本思路。手册修订采用“自上而下”和“自下而上”双向结合方式，多角度听取意见，充分借鉴先进实践成果，全方位分析论证，确保各项内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度既守底线，又保效率。

1.自上而下，明确目标任务。

内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度建设小组对标内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com规范、梳理现有制度，根据高层管理者的管控设想，制定健全内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度体系增修订方案，明确增修订制度、分解任务、责任部门与进度要求。过程中内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度建设小组及时解决问题与困难，统一要求，保障修订工作有序开展。

2.自下而上，充分调查研究。

制订制度具体事项时，起草人员深入一线、了解经营管理中存在的薄弱环节与瓶颈，掌握第一手材料，根据实际情况和内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com规范要求，综合分析后拟定出切合实际、具有可操作性的具体内容，确保各项制度实用有效。

3.充分沟通，广泛征求意见。

增修订重要制度时，内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度建设小组多轮次组织相关人员对制度内容进行研讨或书面征求意见，充分考虑和吸收各方建议和意见，紧贴公司内部管理现状和事业发展需要，确保相关制度既合规严谨又合理有效。

4.对比借鉴，采集各家精华。

为确保制度增修订工作顺利完成，内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度建设小组充分借鉴其他公司平台、省属单位在制度建设和经营管理方面的有益经验，小组成员先后到多家单位进行现场交流，学习先进、听取经验，吸取教训。如对投资管理制度中关键事项、权限、流程进行修订时，先编制上述学习单位投资管理事项的对比表，分析利弊，取其精华，再结合公司实际情况予以吸收借鉴，确保投资管理制度科学规范。

5.协调统一，各部通力合作。

制度增修订过程中，各相关职能部门都十分重视、大力支持和相互配合，根据任务分工，结合职责，实施制度增修订工作，如牵头部门通过提供制度框架或范本、进行合规审核等方式，确保制度之间相互衔接、避免矛盾，行政部门负责校稿、排版等保障工作，确保顺利完成编撰工作。

制度的生命在于执行。目前公司正在狠抓制度贯彻落实，一是通过加强宣传、领导带头，促进全体员工持续学习，严格依法依章办事；二是通过监督检查、纳入考核、维护制度执行的严肃性、性，不断培育依规办事的合规文化。内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度体系建设是一项长期的系统工程，其本身也是一项合规工作，这既是外部监管要求，也是内部完善管理需要。内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com制度体系需要根据外部监管要求，以及企业自身业务范围、流程、系统变更、实践检验等情况，不断予以更新和完善，持续维护内控该 内 容 由 中审网 校所 属www . a ud itcn.com手册的时效性、系统性、实用性和规范性，助推企业健康发展，进一步提升企业的形象和价值。