为贯彻落实党中央、国务院关于加强金融法治建设的重要部署，推动理财公司依法合规经营和持续稳健运行，按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，根据《银行业监督管理法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规，银保监会制定《理财公司内部控制管理办法》(以下简称《办法》)，自2022年4月29日起公开征求意见。

 《办法》对《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》等法规的原则性要求进行细化和补充，与上述制度共同构成理财公司内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m管理的根本遵循。《办法》共六章41条，分别为总则、内部控制职责、内部控制活动、内部控制保障、内部控制监督及附则。

 《办法》坚持问题导向、行业对标和风险底线原则，要求理财公司建立全面、制衡、匹配和审慎的内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m管理机制和组织架构，完善投资管理分级授权机制，健全交易制度全流程管理，加强重要岗位关键人员全方位管理，强化关联交易管理与风险隔离，充分发挥内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m职能部门和内审部门的内部监督作用。监管部门应坚持为民监管理念，加强持续监管，逐步建立理财公司评价体系，提升监管有效性。

 《办法》是理财行业迈向高质量发展的重要制度保障。发布实施《办法》有利于统一同类资管业务监管标准，增强理财公司法治观念和合规意识，促进构建与自身业务规模、特点和风险状况相适应的内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m合规管理体系，推动理财行业形成良好发展生态。

 银保监会表示，将做好《办法》征求意见工作，持续督促理财公司强化内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m合规管理建设，提高经营管理质效，增强风险防范能力，促进理财业务规范健康和可持续发展。

   2022年以来，内外经营环境变化的加剧，给金融机构内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m合规管理带来了新的新的挑战与要求。国际注册内部控制师CICS为金融机构内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m合规、内部审计、风险管理从业人员及中高层骨干人员提供专业的国际认证和教育培训服务，项目以内部控制八大核心技能为主轴，协助金融机构夯实内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m基础、优化内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m体系、提升内控 该内容 由中 审 网校所属 w ww. auditcn.co m效能。