农行山西分行以合规网点创建为核心，以提高非现场分析监测能力为重点，以强化员工尽职监督履职为抓手，持续推进内控该内 容 由 中 审网校所 属w ww . au d it c n.c om合规管理品质化、防控网格化、监督常态化，全面加强基础管理与内控该内 容 由 中 审网校所 属w ww . au d it c n.c om合规工作。2013年该行制定、修订、废止规章制度47项，内控该内 容 由 中 审网校所 属w ww . au d it c n.c om合规工作质量考核进步幅度在全国系统内排名第一。

　　山西分行对全行内控该内 容 由 中 审网校所 属w ww . au d it c n.c om合规体制进行改革，健全组织机构。利用省市分行管理资源，对网点开展穿透式合规管理，建立了支行及以下合规经理队伍，健全了从省分行到网点的纵向内控该内 容 由 中 审网校所 属w ww . au d it c n.c om合规管理组织体系。在现有内控该内 容 由 中 审网校所 属w ww . au d it c n.c om合规组织架构基础上，在支行设置了专职合规经理，在网点配备兼职合规经理。该行推行合规管理模块化，对具体工作内容进行了修订完善，以表格的形式将每一项工作固定下来，最终形成工作内容模板，提高具体工作日常操作的便利性和认同度，实现了内容落地。

　　该行坚持以人为本的原则，全面推广了网点员工积分制管理，通过奖分和扣分来衡量一线员工综合能力和合规表现。此项制度分为考勤管理、服务管理、合规履职、合规敬业、行为管理、合规操作6类60条标准。员工个人积分为积分周期内每月累计积分，并作为员工评选先进和“合规之星”的参考依据；网点积分为网点员工个人积分的平均值，并作为各级行评选合规网点的重要依据。各级行内控该内 容 由 中 审网校所 属w ww . au d it c n.c om合规部门定期对积分奖扣情况进行抽查。

　　为了切实减轻基层负担、提高内控该内 容 由 中 审网校所 属w ww . au d it c n.c om合规管理效能，该行通过全面优化资源来增强非现场控制能力。一方面，通过整合各部门风险防控资源，大力推动数据分析技术的全流程运用，降低非现场手段应用成本，充分发挥非现场分析的潜能。另一方面，通过加大各类检查监督的统筹管理，促进检查项目的优化整合，减少检查数量，提高检查质量。凡系统能做到的，不再手工收集；凡非现场能做到的，不再安排现场。为减轻基层工作压力，不安排大规模、广范围的人海检查方式，将管理分散到平时，开展针对性的非现场检查，对发现的问题，按照严重程度和不同层级进行及时核查，将问题遏制在萌芽状态。