晋中介休支行通过加强各层次岗位人员的履职，加强岗位职责落实执行， 加强思想动态分析排查，加强考核激励作用，实现内控该内 容由中 审网校 所 属 w w w.audit cn.com案防工作的长效机制。

　　一、加强各层次岗位人员的履职。行长与分管行长、分管行长与网点负责人，层层签订《党风廉政建设和案件防范责任状》、《安全保卫责任状》、《消防安全责任状》，并通过对网点负责人轮岗换岗、突击接管、定期与不定期检查，强化网点负责人的履职能力和规章制度的落实执行；通过对现场管理人员竞聘上岗、优胜劣汰等措施，选择责任性强、业务水平高、原则性强的员工充实到现场管理人员队伍中，并通过授权差错率、反欺诈信息收集、风险事件收集、网点负责人评价、柜员评价等考核现场管理人员的日常工作，激发现场管理人员尽职尽责的积极性。

　　二、加强岗位职责落实执行。通过认真梳理，确定营销部、营业部、管理部、四个营业网点人员的岗位职责，做到人手一份，心中有数，人人熟知自己的岗位职责，通过规章制度的学习，对号入座，强化制度执行力，柜员严格按照操作流程办理各项业务；现场管理按照制度要求授权并监督柜员办理业务的合理性；检查人员以制度为准绳，严格落实制度执行的合规性、准确性，通过层层把关，将风险消灭在萌芽状态。

　　三、加强思想动态分析排查。通过察颜观色看行为、社交朋友圈看动态、 家庭走访看表现、谈话交心知酸楚、工作表现细深究、员工反映知分晓等多角度多层次开展员工行为动态排查，做好防范案件事件的发生。

　　四、加强考核激励作用。实行“谁出错处罚谁、谁授权处罚谁、谁检查谁负责”的三罚机制，对屡查屡犯人员加重处罚，每月对无风险事件人员进行奖励，并将制度执行情况与人员选拔、绩效考核、年终评优结合起来，使制度执行达到长效机制，形成人人时时注意风险、日日防范案件的良好工作氛围。