为有效防范外部欺诈和内部舞弊引发的案件和风险事件，切实加强柜面业务操作风险防控，更好的维护我行良好声誉，工行莱芜分行积极采取多种形式，建立健全内部控制体系，强化内部控制措施，确保将各项管控措施落实到人，每一个操作环节落实到位。

　　高度重视，认真贯彻银监会防范风险要求。该行领导高度重视并对该活动提出具体要求，第一时间将《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控 该 内容 由 中 审网校 所属 w w w .a udi t cn.com管理有效防范柜面业务操作风险的通知》及省行相关文件下发，要求各支行、该行部室按照总、省行和银监部门的要求将文件精神迅速传达到全体干部员工，重点对银监会20条规定逐条进行研读和学习，抓好文件的贯彻落实，并将落实措施及时反馈。

　　迅速行动，强化内部控制管理。首先，针对近期发生的多起银行业金融机构与客户纠纷事件，各支行通过晨会、班后会等多种方式组织全体人员认真学习银监会通知，并对照实际工作进行自我排查与纠正，确保精神学习到位、要求执行落地。其次，将此次学习与风险警示教育、相关法律法规、监管条例等学习结合起来，增强员工的风险意识和合规理念，提高风险识别和防范能力。最后，针对员工行为管理方面，网点负责人要做好关注、沟通及监督工作，及时掌握员工思想动态，做好对员工的管理与教育，防范道德风险的发生。

　　自查自纠，规范柜面业务操作。针对银监会20条规定逐条进行分析，各支行、网点结合实际业务操作认真开展自查自纠工作，重点对开户、对账、账户监控、印章凭证管理、代销、客户信息安全管理等内容进行排查，认真排查各项业务的风险点和漏洞，落实好每一个操作环节，达到消除隐患、整改提高的目的。同时，将20条规定作为今后检查的重点，加大对各网点柜面业务操作的监督检查力度，防范操作风险，有效提升全行的合规风险管理水平。