为认真做好2015年度内部控制评价的前期准备工作，实现内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com管理过程控制要求，促进内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com管理水平进一步提升，努力实现内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com评价上“一级”的工作目标，本着“谁有关，谁先负责；谁相关，谁各负其责”的原则。2015年8月21日，工行南昌青山湖支行与该行各网点、各部门签订了目标责任状。

　　一、强化组织推动。各网点、各部门主要负责人必须高度重视、认真对待、全面履行对内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com工作的直接领导职责，切实做到业务发展与内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com管理“两手抓”，内部控制与经营发展同筹划、同布置、同考核，分解评价指标，梳理各项制度。各网点、部门要按照专业要求，完善各类资料，持续对本专业进行重点分析、揭示风险、提出管理措施。

　　二、培养合规意识。各网点、各部门主要负责人要加大对员工合规经营意识、风险意识和自我保护意识的宣传教育，从经营思想、经营理念、职业道德、经营作风和行为习惯上培育良好的内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com合规文化，倡导“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”的理念、意识和行为准则，养成按章办事、遵纪守法的良好习惯。

　　三、加强内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com建设。各部（中心）在指标落实过程中，注意做好相关资料的日常收集和积累，及时整理、保存会议纪要、决议、检查报告和相关记录；对需要提供制度文件、联系记录作支持的，应留存相关佐证资料；对同一指标涉及多个部室的，相关部室应各负其责，不扯皮；对本业务线内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com建设情况，全面了解、不断完善。

　　四、高度重视培训。青山湖支行决定8月中旬举办一期2015年度内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com评价专题会，各网点、各部（中心）分管内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com工作负责人或内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com评价联络员参加。各网点、各部（中心）必须组织员工培训，坚持每周“一学一考”，对各专业新出台的文件及员工应掌握的工作目标、工作职责、工作流程、风险控制措施，相关部门应做好宣传、培训和指导工作。

　　五、开展自我评价。各部门必须积极组织本专业开展自我评价，掌握总行最新修订后的现场过程评价指标、非现场过程评价指标、效果评价指标、限制评价指标内容，明确知晓相关指标评价标准，并依据评价标准对本专业的管理情况，参考指标表评价方法，分析诊断，查找漏洞；将评价指标和标准纳入到2015年日常管理和监督检查，延伸到对网点业务过程的规范性指导和管理。

　　六、强化奖惩分明。一是对在2015年总行现场过程评价、非现场过程评价中，被抽查又未扣分的网点、部门，全行通报表扬，加20分纳入年度绩效考核。二是对评价被扣5分以上（含）的单位，分别给予责任人和主要负责人通报批评，取消年度评优、评先资格，扣减单位年度绩效考核10分。三是对评价被扣10分以上（含）的单位，分别给予责任人和主要负责人通报批评、违规积分、扣罚半个月绩效、取消年度评优、评先资格，扣减单位年度绩效考核20分。四是对评价被扣15分以上（含）的单位，分别给予责任人和主要负责人通报批评、违规积分、扣罚一个月绩效、取消年度评优、评先资格，主要负责人诫勉谈话，扣减单位年度绩效考核30分。五是对因管理责任不到位、思想重视不到位、配合协调不到位等导致总行评价指标失分严重或出现重大风险事件隐患，将追究主要负责人管理责任，视情况对单位主要负责人撤换或者引咎辞职，并扣减单位年度内控 该 内 容 由 中 审网校所属 www.au ditcn.com考核50分。(来源：中国金融网)