今年以来，面对严峻的案防形势和骤增的内控 该 内容 由中审网校 所 属 w ww . a ud itcn.com管理压力，中国银行威海分行在深刻总结连续16年保持“两零”目标经验的基础上，严格落实省行各项内控 该 内容 由中审网校 所 属 w ww . a ud itcn.com管理制度，并结合自身工作实际，创新实施“4+”内控 该 内容 由中审网校 所 属 w ww . a ud itcn.com管理措施，突出狠抓警示教育、监督检查、问责处罚和内部管理四个环节，有效杜绝了各类案防隐患，打造出安全经营的“铜墙铁壁”。

   强化“专题+热点”警示教育。坚持开展“四个回归”和“两个意识强化年”等系列专题教育活动，通过剖析典型案例、风险点分析、观看案件警示教育片、参观监狱和反腐倡廉基地、重温“合规履职责任书”等多种形式，坚持专题教育常态化，做到“每月一活动”，有效提升了员工合规意识。坚持开展“案防热点”警示教育活动，上半年结合同业存款诈骗、理财飞单、打击非法集资、重点业务道德风险等案防热点，先后召开了4次全员性警示教育大会，由纪委书记亲自讲解案防风险点和具体应对措施，并下发简报组织全员集中讨论、反思，反复对照查摆本岗位及本单位存在的案防漏洞，在切实提升全员案防意识的同时，有效营造出“查摆漏洞、预防案件”的舆论和工作氛围。

   强化“日常+专项”监督检查。结合“2015年问题整改年”活动安排，开展了“两个遏制”检查“回头看”活动，持续加大管控和检查力度，强化过程监督和精细化管理，形成案防合力，积极管控、防范案件和风险事件。充分发挥G-MAP操作风险监控平台的作用，加强了对个人大额取款、转账、理财、网银、银行票据、重要空白凭证、贷款流向等高风险环节的监控分析，对个人柜面业务异常交易实施稽核检查，强化了预警机制建设。加大“啄木鸟”飞行检查力度，并结合“员工家访”、“员工动态分析会”等形式，进一步加强了对员工异常行为的排查，对参与赌博、违规炒股、经商办企业、违规担保、非法集资融资等违反“双十禁”行为，做到早发现、早处置，有效杜绝各类案防隐患。

   强化“警示+问责”威慑处罚。始终保持对违规问责的高压态势，坚持上限标准、从严从重问责，严格落实监管部门“一案四问”、“双线问责”的要求，上半年共对164人次启动了问责程序，其中记过1人、警告12人，经济处罚151人，共扣减绩效收入30.47万元，有效强化了制度的刚性约束作用。创新开展了重温“合规履职责任书”专题教育活动，组织全员签署了“合规履职责任书”，对于存在违规行为的员工，限期到监察 该 内容 由中审网校 所 属 w ww . a ud itcn.com部重温所签署的“合规履职责任书”，剖析违规行为的原因，并全过程进行录像，事后发送至其所在网点，由网点负责人召集全体员工召开整改帮扶会，在及时帮扶其进行问题整改的同时，起到了以身边事警示身边人的良好效果。

   强化“合规+稳定”的内部管理。积极推进“一岗双责”考核，要求各级管理者必须“看好自己的门，管好自己的人”，严格按照“两个意识”强化年活动安排，做实、做细每月1次的“员工思想动态行为表现分析”工作，坚持家访活动常态化，及时了解和掌握员工思想状况和日常行为，确保员工思想稳定、行为合规。同时将稳定工作作为衡量管理者工作水平的重要标尺，引导各级认真做好排查摸底工作，对排查出来的苗头、隐患实行包干制度，明确责任，及时化解，把矛盾化解在当地，上半年做到了“零上访”。(来源：中国网生活)