中行威海分行创新实施“4+”内控管理措施
今年以来,面对严峻的案防形势和骤增的内控该内 容 由中审 网 校 所 属w ww .audit cn. com管理压力,中国银行威海分行在深刻总结连续16年保持“两零”目标经验的基础上,严格落实省行各项内控该内 容 由中审 网 校 所 属w ww .audit cn. com管理制度,并结合自身工作实际,创新实施“4+”内控该内 容 由中审 网 校 所 属w ww .audit cn. com管理措施,突出狠抓警示教育、监督检查、问责处罚和内部管理四个环节,有效杜绝了各类案防隐患,打造出安全经营的“铜墙铁壁”。
强化“专题+热点”警示教育。坚持开展“四个回归”和“两个意识强化年”等系列专题教育活动,通过剖析典型案例、风险点分析、观看案件警示教育片、参观监狱和反腐倡廉基地、重温“合规履职责任书”等多种形式,坚持专题教育常态化,做到“每月一活动”,有效提升了员工合规意识。坚持开展“案防热点”警示教育活动,上半年结合同业存款诈骗、理财飞单、打击非法集资、重点业务道德风险等案防热点,先后召开了4次全员性警示教育大会,由纪委书记亲自讲解案防风险点和具体应对措施,并下发简报组织全员集中讨论、反思,反复对照查摆本岗位及本单位存在的案防漏洞,在切实提升全员案防意识的同时,有效营造出“查摆漏洞、预防案件”的舆论和工作氛围。
强化“日常+专项”监督检查。结合“2015年问题整改年”活动安排,开展了“两个遏制”检查“回头看”活动,持续加大管控和检查力度,强化过程监督和精细化管理,形成案防合力,积极管控、防范案件和风险事件。充分发挥G-MAP操作风险监控平台的作用,加强了对个人大额取款、转账、理财、网银、银行票据、重要空白凭证、贷款流向等高风险环节的监控分析,对个人柜面业务异常交易实施稽核检查,强化了预警机制建设。加大“啄木鸟”飞行检查力度,并结合“员工家访”、“员工动态分析会”等形式,进一步加强了对员工异常行为的排查,对参与赌博、违规炒股、经商办企业、违规担保、非法集资融资等违反“双十禁”行为,做到早发现、早处置,有效杜绝各类案防隐患。
强化“警示+问责”威慑处罚。始终保持对违规问责的高压态势,坚持上限标准、从严从重问责,严格落实监管部门“一案四问”、“双线问责”的要求,上半年共对164人次启动了问责程序,其中记过1人、警告12人,经济处罚151人,共扣减绩效收入30.47万元,有效强化了制度的刚性约束作用。创新开展了重温“合规履职责任书”专题教育活动,组织全员签署了“合规履职责任书”,对于存在违规行为的员工,限期到监察该内 容 由中审 网 校 所 属w ww .audit cn. com部重温所签署的“合规履职责任书”,剖析违规行为的原因,并全过程进行录像,事后发送至其所在网点,由网点负责人召集全体员工召开整改帮扶会,在及时帮扶其进行问题整改的同时,起到了以身边事警示身边人的良好效果。
强化“合规+稳定”的内部管理。积极推进“一岗双责”考核,要求各级管理者必须“看好自己的门,管好自己的人”,严格按照“两个意识”强化年活动安排,做实、做细每月1次的“员工思想动态行为表现分析”工作,坚持家访活动常态化,及时了解和掌握员工思想状况和日常行为,确保员工思想稳定、行为合规。同时将稳定工作作为衡量管理者工作水平的重要标尺,引导各级认真做好排查摸底工作,对排查出来的苗头、隐患实行包干制度,明确责任,及时化解,把矛盾化解在当地,上半年做到了“零上访”。(来源:中国网生活)
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