今年来，为进一步加强全行内部控制体系建设，推进“合规文化建设”活动的深入开展，提高全行经营管理水平和风险防范能力，促进各项业务持续健康发展，农行江苏海安支行切实加强商业银行内部控制，结合全行实际，按照上级行下发的梳理要求，认真进行对照梳理，效果明显。

　　加强内部控制体系建设，确保梳理工作顺利开展。为了推进全行的内部控制体系建设，支行领导高度重视，县行成立了梳理活动开展领导小组，负责整个活动的组织推动、协调指导和检查督促工作，为合规文化建设持续深入开展和《商业银行内部控制指引》条款的梳理工作提供了组织保障。

　　组织学习讨论，把商业银行内部控制与合规文化创建有机结合。根据上级行要求，进一步强化了全员对《商业银行内部控制指引》、《中国农业银行员工行为守则》等规章制度的学习，掌握相关业务内部控制的内容和要求。各网点、各部门做到每周组织一次员工集中学习，各网点、部门把《商业银行内部控制指引》的学习与合规文化学习同步进行，并采取员工自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种方式，采用记笔记、写体会、做总结等形式，巩固学习成果。在开展学习的同时，支行组织了开展对《商业银行内部控制指引》等规章制度的大讨论，深度理解《商业银行内部控制指引》的核心理念及内涵。

　　充分认识贯彻落实《商业银行内部控制指引》的要求。 通过开展学习和讨论，使员工认识到：《商业银行内部控制指引》是立足我国国情、借鉴国际惯例、科学界定内部控制内涵、加强企业内部控制管理和提升企业软实力的重要规章制度。严格执行《商业银行内部控制指引》有助于解决全行内控该 内 容由 中 审 网 校所属 ww w .auditcn . com基础不稳固、合规意识淡薄、岗位职责边界不清、制度执行不力等问题，促使全行做好进一步完善内部控制体系建设、提高经营管理水平、强化风险防范措施，有效防范各类案件的发生。

　　贯彻落实控制目标，按照层次做好梳理工作。将贯彻落实《商业银行内部控制指引》及配套指引与“合规文化建设”等活动的有机结合，通过宣传学习、对照梳理，进一步规范了全行业务操作，增强合规意识，加强案件防控，夯实管理基础，建立健全有效的内部控制体系，促进业务经营活动健康有序发展。

　　对照内部控制职责、内部控制措施、内部控制保障、内部控制评价、内部控制监督五个方面控制要求及其他有关监管要求，从完善治理架构、健全制度机制、改进管理模式、再造业务流程、加强控制措施、提升信息系统等层面，查找深层次原因，逐级梳理出需本级行解决的问题和需上级行解决的问题。县支行做好了按照应用条款的标准，参考条款细化或类似监管要求以及梳理方法和要求提示，对制度建设及执行制度情况进行了全面梳理，并按照梳理表的适应层次要求，对相应的条款开展梳理工作，县行综合管理部按照支行各职能部门的职责范围，将梳理对照表分解到相关部门进行梳理，对其中涉及县级支行层面的指引条款分部门进行了梳理。

　　支行按照要求，对《梳理提示表》中的41条进行了梳理，部门梳理中未发现重大问题。下一步将进行再梳理，明确梳理范围及重点。对现行规章制度、管理办法、操作流程、业务操作系统存在的缺陷，以及岗位设置不合理、职责权限不明确、职能交叉或权责过于集中，不相容岗位分离未有效落实等情况进行全面梳理，坚持以问题和风险为导向，抓住当前内控该 内 容由 中 审 网 校所属 ww w .auditcn . com管理薄弱环节和风险高发部位，从内部控制职责、措施、保障、评价、监督等方面，全面对内控该 内 容由 中 审 网 校所属 ww w .auditcn . com职责、制度、流程、系统、考核标准等进行梳理，查找风险隐患和控制漏洞。有效解决本级职责范围内的相关问题，共同提升全行内部控制管理水平。(来源：中国江苏网 )