农行河池分行建立健全员工行为内控管理
为不断完善各项内控 该 内容 由中 审 网 校所 属w ww .a u ditc n.c om制度,加强合规文化建设,农行河池分行近日以全面开展员工行为专项治理活动为契机,建立健全员工行为内控 该 内容 由中 审 网 校所 属w ww .a u ditc n.c om管理,杜绝各种违规现象发生,促进业务经营发展稳健运行。
开展制度梳理。该行要求各行明确对各业务条线、分支机构负责人以及违规现象高发岗位员工的禁止性规定,并将员工不得参与民间借贷、不得充当资金捐客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职等禁止性规定作为内部管理制度的重要内容,要求员工严格执行。
加大员工异常行为监督力度。该行要求各行不断完善员工异常行为内部监督举报制度,通过问卷调查、电话回访等方式,向客户了解员工是否存在异常行为和违法违规问题;加强外部单位以及客户对员工行为的监督,并建立外部监督举报机制,对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工采取约谈、交流等适当措施防患于未然。
开展案件风险排查。该行要求各行结合2015年案件风险排查,加强非现场监测力度,充分利用异常交易线索揭示风险、防范风险。同时,建立健全异常线索监测分析的有关制度,明确监测方法以及异常线索核查流程,不断提升监测工作的规范化水平。
开展员工处罚信息登记制度。该行要求各行认真落实《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的各项要求,充分发挥银行业金融机构从业人员处罚信息库作用;组织开展员工处罚信息登记制度落实情况专项检查,按规定登记员工处罚信息,严防员工“带病”入行、“带病”任用、“带病”流动。(来源:广西新闻网)
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