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工行南昌青山湖支行全面加强内控案防工作

发布时间:2015年11月24日| 作者:| 来源:| 点击数: |字体:    |    默认    |   

    工行南昌青山湖支行深刻领会省行营业部内控 该内 容由中审 网 校 所 属www .audit cn.com案防工作精神,树立正确的业绩观,坚持经营与内控 该内 容由中审 网 校 所 属www .audit cn.com案防并重,统一思想,凝聚合力,强化风险掌控能力,进一步提高内控 该内 容由中审 网 校 所 属www .audit cn.com案防工作的执行力,切实提升内控 该内 容由中审 网 校 所 属www .audit cn.com案防工作水平。

  一、提升合规责任意识。该行要求各部门、网点利用班后、晨会、周例会等时间组织员工学习集中《员工行为禁止规定》和《员工违规行为处理规定》等文件,结合工作实际讨论文件相关规定,引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观,让员工不违规、不违法、不犯罪,在人生道路上走得更平坦更好,让员工充分理解严格的管理,既是关爱,更是对员工发展的服务和保障。

  二、防范“飞单”“私售”风险隐患。落实防范“飞单”“私售”专项治理措施,规范理财销售行为,加强客户风险提示,该行在支行大楼设置了举报箱,鼓励客户、员工举报“飞单”“私售”行为,保持内控 该内 容由中审 网 校 所 属www .audit cn.com案防高压态势,有效防范各类风险事件发生。

  三、落实业务操作流程。加大客户身份识别力度,落实账户实名制,审核身份证是否真实有效,仔细核对身份证上的照片与客户本人是否相符,防范开立假名账户。落实U盾发放和管理措施,坚持“本人办、交本人、本人签”的原则,坚持U盾双人发放,落实预留电话为客户本人所有,做好客户风险提示,保障客户账户资金安全。

  四、健全考核长效机制。按照省行营业部违规积分考核办法,对轻微违规行为的积分作为重要的风险管理工具来使用,充分发挥积分管理在遏制违规违章操作、增强员工合规意识、规范员工操作行为、解决屡查屡犯问题等方面的积极作用。加大检查监督力度,特别是重点岗位、重点环节和重要事项的检查监督,对发现的问题一查到底并查明原因、采取措施、定期进行通报。(来源:中国金融网)

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