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农发行新余市分行“四个建立”完善内控监督机制

发布时间:2015年12月22日| 作者:| 来源:| 点击数: |字体:    |    默认    |   

       今年以来,农发行新余市分行通过做好“四个建立”,不断完善内控 该 内容 由 中 审 网 校 所 属w ww .auditcn.c om监督机制,并促进内控 该 内容 由 中 审 网 校 所 属w ww .auditcn.c om监督机制得到有效落实。

  建立沟通机制,实现监督资源共享。内部各监督部门按照各自的工作规程,采用不同的工作形式,在各自岗位上发挥着重要作用。纠正以前由于部门之间缺乏有效沟通,工作情况、监督成果交流反馈不够,监督信息得不到有效利用等现象。通过内控 该 内容 由 中 审 网 校 所 属w ww .auditcn.c om委员会和风险案件管控委员会两个平台,建立监督部门联席会议制度,内审、财会监管、风险管理、监察 该 内容 由 中 审 网 校 所 属w ww .auditcn.c om部门共同参与,通过交流监督信息,取长补短,在资源提供、风险防范、机制评价、落实问责等方面各显其能,充分发挥职能部门的优势作用。

  建立监督成果返回利用机制,提高监督效率。各部门在内控 该 内容 由 中 审 网 校 所 属w ww .auditcn.c om管理和防范风险方面,即有侧重,又有共同点,现在通过监督部门的信息交流,各部门遇到与事后监督内容有交叉的审计项目,可利用事后监督的结果,减少重复劳动,也可根据事后监督信息中存在问题较多的环节,有针对性地开展专项检查审计,从而提高检查的效率和质量。

  建立考核评价体系,促进监督作用发挥。一是由内审部门将事后监督结果进行后续检查,并根据问题的严重程度和相关部门的整改情况进行综合评价,将考核结果纳入目标考核中,促使相关部门加强内部管理,提高工作质量,确保业务运营安全。二是对各部门的监督工作进行考核,建立责、权、利相结合的激励机制,调动全体员工的积极性,增强责任感和使命感,加强学习,努力提高管理水平,促进监督作用在实际工作中的有效发挥。

  建立各部门间的岗位轮换制度,实行人员交流。事后监督人员的核算业务素质比较高,对于各项的规章制度等比较熟悉,但如果能结合内审部门的检查方法和技巧,会提高工作效率;事后监督和内审部门的人员在发现问题的同时, 能进一步站在纪检监察 该 内容 由 中 审 网 校 所 属w ww .auditcn.c om的执法角度上看问题,通过对部门和人员的问责,对规范业务、防范 风险同样可以起到事半功倍的作用。(郭林 来源: 中原网)

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