自年初以来，工行浙江省开化支行牢固树立“合规创造价值，安全就是效益”的经营理念，采取三项措施，强化全行合规管理，突出事前控制，突出“主动合规、全员合规”这一主题，积极向精细化多向管理转变，创造了良好的运营环境，有力地促进了各项业务的有效发展。

　　加强业务培训，提高员工业务素质。以内控该 内容由中审 网 校所 属 ww w . a udi tcn.com合规教育为切入点，有效提升员工风险防范意识和能力，提高合规经营的能力。组织全行各业务窗口的员工认真学习和执行《业务操作指南》、《员工行为守则》，利用晨会、周例会时间，组织员工详细学习各种违规处理办法，真实案例分析及最新的业务动态，培养员工合规操作习惯。把基础管理和内控该 内容由中审 网 校所 属 ww w . a udi tcn.com案防工作贯穿于业务发展的各个环节之中，扎实开展了“强管理、重执行、保平安、促发展”、“案件风险排查”、“不规范经营问题专项治理”等活动。发扬“铁账本、铁制度、铁算盘”精神，教育引导员工不折不扣执行制度，不越底线、不碰红线，牢固树立“合规操作是岗位工作第一要义”的理念，形成了“人人关注风险、事事关注风险、时时关注风险”的良好氛围。通过晨会、周会、月会及时学习最新业务制度，并与实际操作结合起来，在员工之间展开讨论，引导全行员工加深对制度的理解，强化操作风险意识，为进一步规范员工操作行为打下坚实的基础。

　　培养合规习惯，严格按章操作。突出对关键岗位、关键流程的重点防控，引导员工在处理业务的过程中要严格执行规章制度。不断加强内控该 内容由中审 网 校所 属 ww w . a udi tcn.com合规管理，积极抓好传导层尽职尽责环节，明确各部门、各营业网点负责人既是管理者，又是执行者，是风险管理的主要责任人，确保各项制度落实到位、执行到位，切实加强对合规经营执行情况的检查和整改落实，构筑和完善了内控该 内容由中审 网 校所 属 ww w . a udi tcn.com风险防范长效机制。大力检查、监督操作层岗位职责落实，严格执行，按章操作，开展了“屡查屡犯”问题自查、查找风险点活动，进一步提高了员工内控该 内容由中审 网 校所 属 ww w . a udi tcn.com合规意识。突出对关键岗位、关键流程的重点防控，要求在处理业务的过程中严格执行规章制度，自觉反对“以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”的错误做法。加强隐患、盲区、死角的排查治理，员工行为排查到位，每季度组织一次排查，抓好大走访活动，注重实效。从严治行强合规，对于违规违纪严肃处理。合规从高层做起，领导干部带头促合规，以身作则，率先垂范，“合规从领导做起，守制从领导做起，遵纪从领导做起”，自觉把案件防范与风险控制作为第一责任人，做到全员、全面、全过程。

　　加强问题整改，消除风险隐患。加大突出风险点的检查监督力度，针对当前自身业务运行中的突出风险点，开展了主管授权、大额资金汇划等柜面重点业务进行专项检查，最大限度减少授权流于形式、代办业务等违规行为，力求责任明确、流程清晰、运行高效，努力营造一种相互信任、主动沟通、密切配合的和谐工作氛围。对易错，易忘的细节问题上，现场经理在签字的时候做到温馨提示，帮助柜员养成良好的操作习惯，防止风险事件的发生。解决好“同一个部门、同一个员工重复犯一个错误”的问题，逐步实现了“管理层依法决策、传导层合规管理、操作层按章操作”的合规目标。立足突出问题整改，消除风险隐患，对于检查发现的问题，严格按照动态流程管理要求，揭示危害、分析原因、有针对性地提出整改措施，并重点做好问题整改和复查工作，使管理更趋制度化、规范化、精细化，促进员工时刻牢记“安全防范无小事、风险控制不忽视、责任重大于泰山”的格言。强化问题整改复查，突出问题导向，开展专项治理工作复查，对监察该 内容由中审 网 校所 属 ww w . a udi tcn.com发现的问题进行“回头看”，对于整改不彻底的，坚决严肃追究责任。（郭艳华 来源：中国金融网）