按照银行监管部门和上级行的要求，为进一步巩固案防工作成果，夯实案防工作基础，有效落实案防工作主体责任，深化案防长效机制建设，有效遏制违规经营和违法犯罪,确保银行安全稳健运行，中国银行萍乡市分行从4月至8月在全辖范围内组织开展“雷霆行动”专项排查活动。

　　高度重视，统一认识。在当前经济处于下行、内控 该内 容 由 中 审网 校 所属 w w w . a u d i tcn.com案防形势异常严峻的情况下，加之内控 该内 容 由 中 审网 校 所属 w w w . a u d i tcn.com管理仍存在制度执行、合规意识和人员管理不到位等问题，以及外部风险输入的情况。对此，市中行要求各级管理层必须要高度重视内控 该内 容 由 中 审网 校 所属 w w w . a u d i tcn.com案防工作，按照监管部和上级行的要求开展好“雷霆行动”专项排查活动，保持高度警惕，采取有力措施，坚决遏制案件的发生。

　　加强领导，落实责任。“雷霆行动”是保持案件防控高压态势的一项重要举措，该行要求辖内各单位要切实采取实质行动来组织开展活动，按照统一部署、整体推进、统筹协调、边查边改边问责的总体要求，切实加强组织领导。在自身内控 该内 容 由 中 审网 校 所属 w w w . a u d i tcn.com案防职责范围内切实落实“雷霆行动”专项排查工作的具体任务，抓好本条线具体排查方案的制定与落实，加强对辖内机构的监督与指导力度及风险识别与把控，确保各项规定动作落到实处，部门之间要加强信息共享与协同联动，形成合力。

　　严格排查，确保实效。市中行要求，本次排查必须以“问题导向”为抓手。各单位要以查找问题为目标，不论何种形式问题、不论问题的性质程度，都必须真实反映出来，有问题不可怕，要以查出问题认真整改为目的。本次排查要全面落实好各阶段检查工作底稿制度。谁主管谁负责，对于没有发现问题但在事中事后检查中暴露的，据此连同追责。

　加强整改，强化问责。对排查出的问题实行问题所在机构、条线及挂点行领导“三重负责整改”机制。各部门要严格执行省行有关规定的要求，对排查出的问题及时组织整改，对每一个问题要定责任人和整改时限，认真跟踪、验证整改成效，确保整改成果。对排查出的问题要按《中国银行员工违规行为处理办法》和《中国银行管理问责办法》及时严肃问责。对于出现案件风险，坚决落实“一案四问”和“双线问责”。对于走过场导致应发现而没有发现的问题，市分行将按照“主动暴露问题从轻、隐瞒掩盖问题从重”的原则进行绩效考核扣分。

　　加强统筹，强化结合。各部门在具体实施风险排查的过程中要将银监局的“雷霆行动”专项排查活动与总行的内控 该内 容 由 中 审网 校 所属 w w w . a u d i tcn.com案防专项治理工作及防范非法集资综合治理工作有机结合，要处理好“雷霆行动”专项排查活动中的员工行为排查、私售“飞单”排查、票据业务排查、案防制度执行力与总行内控 该内 容 由 中 审网 校 所属 w w w . a u d i tcn.com案防专项治理工作中的非法集资、违规代销、员工异常行为、同业业务、低信用风险授信业务等五个专题风险排查内容的交叠和差异的关系，把握好活动自查和抽查开展时间、排查时间范围、材料报送时间等各个时间节点的工作任务要求，要保证排查内容不缺不漏也不重复。监管部门要求签订规范行为承诺书，其内容要同时包含总行要求的远离民间借贷和非法集资承诺内容。

　　强化监督，评价成效。市中行将对“雷霆行动”专项排查活动实施简报制。通过简报方式，对“雷霆行动”专项排查活动组织落实、自查、整改问责、活动总结等阶段性工作情况和条线好的做法进行汇总，每两周进行发布，以加强信息沟通、共享及工作督导。（ 来源：中国江西网）