工行南昌高新支行“四到位”扎实做好内控案防工作
今年以来,工行南昌高新支行坚持业务发展与内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com案防工作两不误,做到案防教育、责任落实、履职监督和监督检查“四个到位”,防患于未然,不断提升支行内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com防案工作水平。
一、案防教育到位。加强对员工的思想教育,强化员工的制度观念和内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com观念,让他们熟知各自岗位的制度和操作规程,严格按制度和规程来处理每一笔业务,提高员工认真执行内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com制度的自觉性,增强员工的合规意识。一是不断开展职业操守教育,组织员工学习《员工行为禁止规定》、《员工行为守则》,增强爱岗敬业意识。支行领导层特别是“一把手”逢会必讲内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com案防的重要性,坚持内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com优先,在防范风险的基础上发展业务。二是积极开展法制教育,增强法律观念,提高法制意识。采取通报案情信息、分析案例、点评案防问题等多种形式,深入开展警示教育,深刻剖析近年来行内外发生的案件、重大违规问题,警示警醒员工,增强自律能力。三是通过定期进行员工行为风险排查,引导员工自觉树立“内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com优先”、“违规可耻”的理念,自觉远离经济犯罪,远离违规经营,达到不想作案、不敢作案、不能作案的效果。
二、责任落实到位。支行年初逐级签订《党风廉政建设暨防范案件工作责任书》,完善了《高新支行案件防范工作应急预案》和《案件防范工作实施细则》,层层落实案防责任,把内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com案防工作同业务工作同布置、同检查、同考核,细化管理措施,实行责任追究制,加大违章违规处罚力度。支行坚持每两个月召开案件防范分析会,把操作风险和内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com管理专题例会一起套开。摆问题,查原因,定措施,评估工作效果,分析防控措施,明确下一阶段工作重点,增强内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com案防工作的针对性和实效性。
三、履职监督到位。围绕“支行管理人员-网点负责人-客户经理-柜员”这条主线,层层落实内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com防案责任。抓好客户经理、柜员履职,通过规章制度教育、典型案例引导,帮助消除认识偏差,牢固树立制度执行意识,养成合规操作习惯;抓好网点负责人履职,明确管理职责,及时掌握员工动态,发现问题,及时采取疏导化解措施,消除风险隐患;强化分管内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com副行长、内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com专管员履职,细化管理措施,落实管理责任,提升管理成效。
四、监督检查到位。坚持常规检查和专项检查交叉进行。每月对网点的常规检查保质保量完成,及时形成工作底稿和检查报告,做到有检查、有整改、有反馈。对重要空白凭证检查、现金检查、帐户检查、反洗钱检查、网银检查等适时进行专项检查,堵塞业务操作中的漏洞。同时,加大对案件多发环节和易诱发违规业务领域的现场检查和处罚力度,着力解决有章不循、违规操作行为和屡查屡犯、屡纠屡错现象,最大限度排除风险隐患,前移案件防控关口。切实发挥运行专管员内控 该内 容由 中 审 网 校 所属ww w . a uditc n.com把关最后一道防线作用,在做好现场检查的同时,加大非现场监测力度,加强对现场管理、核算授权、业务交接等情况的实时监督,提高风险预警和风险监控能力。(来源:中国金融网)
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