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工行吉安新干支行重点开展内控合规“基础强化年”活动

发布时间:2016年08月31日| 作者:| 来源:| 点击数: |字体:    |    默认    |   

       工行吉安新干支行认真贯彻落实上级行内控该内 容 由 中 审 网校 所 属w ww .auditcn .com合规“基础强化年”主题活动方案,严格按照活动内容,坚持从严治行,突出过程控制和省行确定的“六大重点领域和关键环节”等风险专项治理和防范,积极开展各类风险隐患专项治理活动,及时发现重要环节、重点领域经营管理存在的风险隐患,坚决纠正和严厉查处各种违法违规行为,严控业务运行风险操作管理,全面提升支行内控该内 容 由 中 审 网校 所 属w ww .auditcn .com合规整体水平。

  强化员工依法合规和风险防范意识。及时传达学习上级行“内控该内 容 由 中 审 网校 所 属w ww .auditcn .com合规基础强化年”活动方案及通知精神,进一步统一员工思想,使全辖员工充分认识“内控该内 容 由 中 审 网校 所 属w ww .auditcn .com合规基础强化年”活动目的、要求和具体措施、方法。利用一个月的时间,系统组织员工学习业务规章及各类制度,要求全辖员工通过学习,严格执行各类规章制度,时刻牢记“安全经营就是最大的业绩”,使“合规即效益”观念植入内心深处,使“内控该内 容 由 中 审 网校 所 属w ww .auditcn .com是全行的工作,是该行员工的事”的内控该内 容 由 中 审 网校 所 属w ww .auditcn .com合规意识内化于心、外化于形,自觉将内控该内 容 由 中 审 网校 所 属w ww .auditcn .com合规要求融入日常经营管理过程,不断夯实内控该内 容 由 中 审 网校 所 属w ww .auditcn .com合规管理的思想基础。

  强化资产业务风险排查。重点对近年来新放贷款的尽职调查真实性、业务流程合规性、贷款投向政策性、贷款用途合法性以及贷后管理、客户关联关系、征信信息和保证人担保能力等信贷安全管理进行专项审计,对排查发现的问题,落实整改措施,确保整改到位,提高信贷安全管理合规意识,提升信贷资产质量。

  强化第三方代销业务检查督导。着力从加强内部管控、遏制违规经营和防范和处置非集资工作入手,严防可疑人员利用工行营业场所从事不法活动,依据监督部门关于开展第三方产品代销业务检查要求,重点对制度及业务流程、销售环节和销售人员等合规性进行检查,并针对检查发现问题,严格按照条规落实整改,并严肃追究违规者责任和管理者责任。

  强化外部欺诈风险防控。以提升全辖外部欺诈风险防范能力和管理水平为目标,以贯彻落实监督部门和上级行关于打击治理电信网络新型违法犯罪、严防外部欺诈工作要求为根本,围绕“配合公安机关打击治理电信网络新型违法犯罪,做好涉案账户的快速查询、止付、冻结等查控工作”和“外部欺诈风险管理”两条主线,加强处防欺诈风险防控活动的组织领导,全方位提升全行员工及广大群众防范外部诈骗的意识和能力,有效扼制外部欺诈风险事件。(来源:中国江西网)

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