为其他私募发行产品出让通道、内控 该 内 容 由 中审 网校 所 属 w w w. auditcn.com管理存在漏洞、高管工作严重失职，以及未能恪尽职守、履行诚实信用义务，青岛圆融金融投资有限公司(以下简称“圆融金融”)于6月25日一天内收到四张警示函。

《证券日报》记者从青岛证监局官网了解到，圆融金融私募基金为国鹏投资管理有限公司(以下简称“国鹏投资”)发行私募基金产品提供便利，且无实际管理人，加之业务存在内控 该 内 容 由 中审 网校 所 属 w w w. auditcn.com管理工作严重失职，高管未能恪尽职守、履行诚实信用义务，青岛证监局决定给予公司及三个相关人员出具警示函的监管措施。

记者欲通过公开联系方式与圆融金融和国鹏投资取得联系，但并未成功。

一天收到4张警示函

6月25日，青岛证监局发布通知称，近期对圆融金融进行现场检查和核查发现，公司存在三方面问题：一是为国鹏投资发行私募基金产品提供便利，无人实际管理基金产品，且不能明确其投向的底层资产;二是在中基协登记备案信息不真实或更新不及时;三是未妥善保存私募基金相关产品的档案资料，且不能明确该部分档案资料去向。

基于上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、二十五条、二十六条的规定，按照《办法》第三十三条的规定，青岛证监局现对其采取出具警示函的监管措施。

同时，青岛证监局还对股东、实际管理人员杨保龙，时任公司总经理任顺英，时任公司法定代表人朱昀，一同采取出具警示函的监管措施。一天内，圆融金融和公司相关人员合计收到4张警示函。

《证券日报》记者通过中基协网站查阅发现，圆融金融已发行产品有三只，分别是青岛圆融太和私募股权投资基金、青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金和青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金，后两个产品即为青岛证监局所提及的产品。资料显示，朱昀为法定代表人、执行董事、信息填报负责人，任顺英为总经理，谢朝辉为副总经理、合规风控。不过，目前圆融金融已被列为异常机构，原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，以及未按要求按时提交经审计的年度财务报告。

资料同时显示，公司注册资本金为5000万元，实缴资本则为1000万元，注册资本实缴比例为20%，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。由于实缴资本低于100万元或实缴资本低于25%原因，此项信息已被列入“特别提示信息”。

本报记者查阅发现，圆融金融登记时员工人数为4人，未显示有公司网址，且无联系方式。

而天眼查显示，圆融金融仅有一个座机号码，记者多次拨打均处于占线状态。

杨保龙同为国鹏投资股东

值得一提的是，青岛证监局出具的警示函中提到的“股东、实际管理人员杨保龙”，记者通过查阅发现，其同时也是警示函中提到的国鹏投资股东。

天眼查显示，圆融金融股东有两个，一个是青岛贝蒙特实业有限公司，持股51%，二是杨保龙，持股比例为49%。与此同时，国鹏投资又名国鹏资本，杨保龙为公司总裁及创始人，公司股东有两个，一是冠通咨询服务有限公司，持股比例为90%，二是杨保龙，持股比例为10%。但奇怪的是，在公司高管任职中，杨保龙仅为经理职务，董事长为宋悦，另有两名董事为李雪和马有为，监事为赵玉茹。

记者从相关信息获悉，杨保龙名下有21家公司，杨保龙具备律师资格，北京外交学院国际法系国际法学士，荷兰阿姆斯特丹自由大学国际商事法硕士，曾在荷兰莱顿大学进行过博士研究。历任ING集团大中华区战略发展与投资主管、摩根士坦利亚太区投资管理高级经理等8个公司的相关职务。

记者也尝试通过公开途径欲与国鹏投资取得联系，但尚未成功。

不过，记者从中基协网站了解到，国鹏投资的法定代表人及总经理为赫崐，合规风控为杨光;自私募基金管理人暂行办法实施后，该公司成立的基金有8只，分别是宁波公佑股权投资合伙企业(有限合伙)、国鹏稳益契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金、国鹏盛世3号契约型私募基金、国鹏创世2号私募股权投资基金、国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏创世1号私募股权投资基金和国鹏创世3号契约型私募基金。

公开资料显示，国鹏资本在去年8月份还曾布局供应链金融业务，拟在那曲市设立新能源科技发展公司，建造实业型产业并设立能源化工人才培训孵化中心。

来源： 贸易经济网