农行威海分行不断夯实内控基础 唱响合规齐奏曲
近年来,威海农行始终秉承“审慎经营,内控 该 内 容由 中 审网 校 所属w ww .audi tc n.com优先”的经营理念,在抓业务发展的同时,时刻不忘内部控制,形成了纵向联动、横向协调、齐抓共管的局面,发展基础日益稳固,连续多年无重大违规事故及案件发生,连续3年被评为“内审机构先进”单位,在内控 该 内 容由 中 审网 校 所属w ww .audi tc n.com评价中上升至一类行的地位。采取的主要做法是:
一、抓教育,前移案防关口。坚持正面教育与警示教育相结合的方式,根据不同层面、不同情况,开展各类教育活动,教育覆盖面达100%。开展了党委“一把手”带头讲合规活动,行领导亲自撰写《合规文化》讲义,从合规知识、上级行要求、我行存在的问题及面临的挑战、今后合规工作思路等方面进行了深入浅出的讲解。提出“不越红线,不碰高压线”的底线思维和“不盲动、不冲动的办理业务”理想思维,倡导“没有后遗症的有效发展”。在广大员工中持续开展监管规章及内控 该 内 容由 中 审网 校 所属w ww .audi tc n.com制度学习,切实提升现行制度的传导效力和执行力。利用辖属支行员工大会开展合规和法律知识进支行巡回宣讲活动。《向违规说不》以近5年来我行历次检查发现的问题为契机,将我行的一些重要制度和员工违规处理办法贯穿于八大案例中,深入浅出地阐释了常见的违规点、处罚点和防范建议。法律知识则选取与业务经营操作实务密切相关的合同使用、正确协助有权机关查询、冻结、扣划和保护金融消费者合法权益常见事例三方面展开。进一步强化了全员合规理念和案防意识。
二、抓机制,夯实内控 该 内 容由 中 审网 校 所属w ww .audi tc n.com基础。坚持以案件防范为主抓手,以合规建设和“四无一创建”为切入点,各业务条线联动,狠抓规章制度的落实,不断完善内部控制的长效机制建设。内控 该 内 容由 中 审网 校 所属w ww .audi tc n.com合规部每季汇总前台业务部门、运营部门及内外部各项检查发现的问题,深入分析全行内控 该 内 容由 中 审网 校 所属w ww .audi tc n.com合规管理状况。合理统筹检查计划,突出条线尽职监督作用,强化与监管部门沟通,减少基层应对检查负担,进一步加强内外联动提升检查效能。重视金融消费者投诉和广大干部员工的潜力,扎实开展“查缺陷、提建议、促合规”活动,让广大干部员工立足各自工作岗位,认真查找规章制度、流程设计中的缺陷,并结合工作实践提出完善意见和建议,为我行强化内控 该 内 容由 中 审网 校 所属w ww .audi tc n.com管理、消除风险隐患积极献言献策。
三、抓整改,确保检查实效。 高度重视对外部监管和内部审计成果的运用,采取现场集中录入等系列措施,切实提高我行问题整改率。一是进一步明确整改职责分工。要求各行、各部门主要负责人做为整改工作第一责任人,对整改的及时性、有效性和真实性负责,确保问题整改到位、责任追究到位和风险控制到位。二是规范整改工作流程,贯彻执行“双线整改、“双线考核”,提高整改工作质量。三是按规定开展后续监督,确保整改工作实效。(来源:中国山东网 )
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