今年以来，工行南昌青山湖支行从健全强有力的内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com组织体系、完善内部控制的各项制度、切实提高系统控制能力入手，切实改进和完善内部控制的对策措施，努力化解经营风险，提高经营效益。

　　一、健全强有力的内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com组织体系。1.逐步完善内部审批系统，明确相应的职责和权限，保证经营决策的科学性。2.全面建立内部岗位分级授权规范，以适应一级法人体制的要求，按照统一授权、职能分离、实行岗位责任制等原则设置业务岗位和职能部门，建立协调、高效的执行系统。3.完善三级监控体制，发挥内部监督系统的作用。以一线人员自觉遵守各项规章制度为基础，各业务部门及各岗位自我监督、自我控制，加强对坐班主任的培训及监管，充分发挥坐班主任的作用；切实发挥业务部门在内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com管理中的重要作用；加强稽核监督力度，对各部门、岗位、各项业务全面监督，发现偏差和异常，及时进行反馈，充分发挥内部监督系统的作用。

　　二、完善内部控制的各项制度。1.健全完善各项规章制度和管理办法。在总行的统一部署和领导下，对原有的管理办法和规章制度进行整理归集，一是根据业务发展的情况，补充完善一些不健全的管理办法和规章制度，从根本上保证各项业务都有章可循；二是修改和废除一些不适合或是阻碍业务发展的管理办法和规章制度，以确保现行管理办法和规章制度的有效性；三是将各项规章制度、操作规程与上级行的要求进行对照，有出入的要尽快调整，使各分支行的操作与上级行的步调保持一致。2.正确处理好发展新业务与内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com制度的关系，坚持“内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com优先”的原则。每开办一项业务首先要找出内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com风险点，把关键环节、关键部位乃至关键岗位、关键人物界定出来，制定相应的制度和监督检查重点，从制度上堵塞漏洞。3.对有权部门和个人行为进行规范和有效制约。

　　三、切实提高系统控制能力。内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com评价是加强内部控制的举措，是加强经营管理、提高经营效益的措施，是提高稽核质量和稽核效率的重要手段。为了了解各级行的内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com状况，找出薄弱环节，提高风险防范能力，需要定期或不定期对内部控制进行评价，一是评价内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com制度是否适应，对不适应、不完善的内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com制度及时提请有关部门进行修改；二是对内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com制度的执行情况进行监督，对失控的环节及时采取补救措施；三是对违规违纪行为及时纠正、处罚或采取组织措施消除隐患；四是将评价结果提供给决策层参考，作为授权、干部晋升和经营考核奖励的依据。通过开展内控 该 内 容 由 中 审网校所属 w ww. au di tcn. com评价，找出内部控制中的漏洞，不断完善内部控制措施，强化内部控制机制。（来源：中国金融网）