民生银行党委书记、行长郑万春赴石家庄分行开展合规文化宣讲

5月17日，中国银保监会发布《关于开展“巩固治理乱象 促进合规建设”工作的通知》，要求全国银行保险机构开展对2018年的整改问责情况“回头看”，持续推动重点领域问题整治，不断增强内部控制的充分性和有效性，进一步提升内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规水平。

“内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规管理是银行稳健经营的‘承重墙’、改革转型的‘加固板’。”民生银行党委书记、行长郑万春表示，该行始终秉持依法合规经营理念，持续完善内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规管理体系，全面保障改革转型顺利实施，着力营造“内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com有力、合规自觉、经营健康”的良好局面。

完善内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规体制机制

内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规管理是商业银行稳健发展的重要保障，需切实突出过程控制，真正做到“严密监测，严格核查，严肃整改，严厉问责”。为此，民生银行不断完善内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规体制机制，着力构建一个匹配全行改革转型、保障业务健康持续发展的内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规管理体系。

一是健全内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规组织体系。2018年5月，民生银行将原法律合规部拆分为内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规部和法律事务部，明确内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规部为全行内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规的统筹管理部门。同时，重组总行内部控制委员会，一级分行相继成立内部控制委员会和内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规部，进一步提高了全行内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规工作的独立性和有效性。

二是强化规章制度管理。民生银行对照监管制度规范，及时对现有制度进行查漏补缺和更新修订，持续完善制度管理系统，引导、督促全员对规章制度的学习与执行。

三是推进内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com机制建设。民生银行持续完善合规审查提前介入机制，确保合规审查在重大项目策划阶段提前介入。同时，完善创新业务前置合规审查机制，将创新业务前置合规审查要求落实到制度、流程和决策机制中，防范业务合规风险发生。

四是加强合规检查管理。2019年，民生银行制定了92项合规重点检查计划，覆盖所有一级机构和主要业务领域。同时，持续推进非现场监测系统开发，不断提升对业务合规风险的非现场预警、监测、处置能力。

五是全面提升反洗钱工作。民生银行对标监管新政，持续完善全行反洗钱管理制度，强化岗位资源配置，严格履行反洗钱核心义务，进一步提升全行反洗钱内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com工作的有效性。

六是提升问题整改质量。民生银行高度重视检查发现的各类违规问题，要求各相关机构及时、全面实施整改。同时，该行抓紧推进以问题收集、问题分类、问题整改、评价考核为核心内容的“Confidence合规问题综合治理平台”建设，着力提升整改工作成效。

七是建立独立的合规问责体系。民生银行制定了合规问责管理办法，对于内外部检查发现的问题，严格实施合规问责和违规罚分管理，进一步加强对违规行为的过程问责。

此外，健全内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规考核评价体系。民生银行制定了内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规考核管理办法，持续细化内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规考核指标，不断加大总行部门和经营机构内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规的考核权重，引导全行上下依法合规开展业务。

抓实抓细内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规管理

木受绳则直，金就砺则利。为了全面提升合规内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com能力，民生银行多措并举，抓实抓细内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规重点工作，进一步夯实内控该 内 容 由 中审网校 所属 w ww .auditcn.com合规管理基础，为全行改革转型和长期健康发展保驾护航。

一是扎实开展“合规文化年”活动。民生银行管理层率先垂范，带头开展合规文化宣讲，督导分管条线及经营机构落实各项活动安排。同时，总行部室、各经营机构负责人挂帅，细化和落实活动方案，做到“形式丰富、全员参与、成效显著、宣传到位、考评有力”，引导全体员工持续做好学习提升，增强合规意识，为全行改革转型发展规划顺利实施持续营造良好的文化氛围。

 来源：东方新闻