今年以来，工行浙江省开化支行坚持“一岗双责”制度，抓源头、抓合规、抓执行、抓检查，标本兼治、综合治理、惩防并举，将案防作为重点工作狠抓落实，切实加强案防教育，增强全员的案防意识，建立和完善案防工作长效机制。

　　加强日常监督，构建案防长效机制。加强对防范操作风险的学习和理解，提高对案件治理工作的思想认识和自我约束能力。充分利用部门、网点晨会、夕会及案防联席会等，学规定、析案例，在学习的基础上写心得，做到警钟长鸣。建立健全了全方位、立体化检查监督体系，加强对重要岗位和敏感环节工作人员日常监督，将案防目标纳入全员绩效考核，实行一票否决制，发现有违规违纪问题的严肃处理，加大责任追究力度，持续提升案件防控工作水平，积极构建案件防控长效机制。突出对管理人员、营业经理、检查人员的考核，督促他们履好职、负好责、把好关、堵好口，为业务经营保驾护航。通过与员工的语言交流、言行举止的观察，体察员工的思想动态，发现问题，及时解决。结合典型案例，对员工进行法律法规教育，真正让员工看到违、规违法的危害性，增强依法合规经营的自觉性，把风险消灭在萌芽之中。

　　完善管理机制，优化业务操作流程。针对案防工作特点，紧抓重点，加强案防新动向调研，分析案件风险形成原因，落实有效防范措施。认真遵守内控 该内容 由 中 审 网 校 所 属w w w. auditcn.com管理制度，持续优化业务操作流程，健全完善管理机制，着力解决在运营管理、业务拓展等重点领域存在的突出问题，有效保障和促进了全行经营管理的健康发展。结合案防工作中的薄弱环节和存在问题，对照典型案例，进行认真排查。不定期地组建检查小组对营业网点的零头箱现金、重要空白凭证、印章管理使用、轮值监管等情况进行突击检查。实时监控违规违纪行为，对业务工作中存在的屡查屡犯、边查边犯的现象，进行认真分析，找出其根源，对经常出差错的员工，部门负责人加强业务指导和重点关注，有效地加大了防控风险案件的力度。加大对员工从业行为的管控力度，实施的方法和手段多样化，保证了风险防范措施的有效落实，确保了各项工作的安全、高效、和谐运行。

　　严格岗位轮换，奠定“双零”目标基础。严格落实岗位轮换，对凡应进行岗位交流、轮换的员工一律无条件进行调整。督促员工坚持制度，合规操作，从控制案件防范工作的风险点切入，由过去的重结果轻过程向既重过程又重结果转变，研究改善排查手段，提高排查效果，变“事后查处”为“事前防范”。坚持各级、各类人员案件防范工作职责，部门、营业网点负责人每天在工作时间注意观察员工的精神面貌。安排重要岗位人员轮岗时，考虑业务的关联性，尽可能将业务紧密相关的重要岗位人员同时安排轮岗，有效阻断不同岗位间可能发生的风险。积极落实强制休假制度，改变以往事先做好计划的休假模式，明确要求强制休假人员在休假期间必须保持通讯畅通，遇到有事要随叫随到，这一强制休假制度的推行，为确保“双零”目标的实现奠定了基础。层层签订了《防范案件责任书》，落实了案件防控责任，确保无事故、无案件，有效地促进了全行业务经营指标的完成，达到了预期效果。

　　强化行为排查，营造良好经营环境。把案件防控工作作为一项重要工作常抓不懈，把防控制度落实到位，及时采取了有效措施。在员工行为排查整体工作中，经常性的对员工思想动态分析、集中时间进行排查和个别了解调查以及警示教育、组织观看《警示教育片》等活动，员工行为排查动态管理做到随时发现、随时报告、随时排查、随时监控。对内控 该内容 由 中 审 网 校 所 属w w w. auditcn.com制度的落实情况加大检查力度和频率，采取定期和不定期抽查、临时突击检查等多种方式，把问题消灭在萌芽状态，预防案件发生。高度重视业务经营中可能产生重大违规风险、业务操作中可能产生法律风险、客户经理管理中可能产生的案件风险，重点关注信贷领域、电子银行及银行卡业务、客户经理道德风险、员工参与民间借贷等方面的风险防控。进一步规范和强化经营管理，全面提高风险管理和内控 该内容 由 中 审 网 校 所 属w w w. auditcn.com管理水平，促进了各项业务快速增长，资产质量得到改善，盈利能力不断增强，核心竞争力不断提升，较好地实现了资产规模、质量、效益的协调发展。

　　加强检查督导，提高内控 该内容 由 中 审 网 校 所 属w w w. auditcn.com管理水平。结合上级行运行督查要求，坚持每月对各个方面进行检查，检查通过调阅资料、调阅录像、现场检查等方式进行，对各部门、各营业网点运行管理情况进行检查和抽查，找出在管理中存在的一些问题或薄弱环节，对内控 该内容 由 中 审 网 校 所 属w w w. auditcn.com与案防奖罚办法适时进行了修改。加强对营业网点内控 该内容 由 中 审 网 校 所 属w w w. auditcn.com工作的检查督导，检查违规问题整改“回头看”落实情况，在各营业网点每周开展一次自查基础上，每月组织一次检查，不定期开展暗访。对违规问题全部进行了整改，整改率为100%，并举一反三，对整改不到位或严重违规的责任人进行责任认定和追究。认真填写《检查情况统计表》，对检查所发现的问题，及时制定整改计划、建立整改台账、落实整改措施。（郭艳华  来源：中国金融网）